ESG投资分析师（可持续投资分析师）-考试大纲（2024年版）

一、ESG基础知识

掌握ESG的含义、概念与起源；掌握ESG与可持续发展的联系；了解国内外ESG政策；掌握ESG实践发展。

1. ESG概念与起源。

2. ESG与可持续发展。

3. 国内外ESG政策分析。

4. ESG实践发展。

二、ESG投资概述

学习ESG投资的内涵与功能；了解ESG投资的历史沿革；掌握全球ESG投资现状，熟悉欧洲、亚洲等地区的ESG投资趋势。

1. ESG投资的内涵和功能。

2. ESG投资的历史沿革。

3. 全球ESG投资趋势。

三、ESG投资生态系统

掌握ESG投资生态系统的参与者、作用以及代表性机构；厘清ESG投资生态系统的信息披露、评级体系、监管政策、投资实践等运行机制。

1. ESG投资生态系统参与者。

2. ESG投资生态系统运行机制。

四、ESG投资政策与原则

了解中国ESG投资发展概况、进展和不足；熟悉国际ESG投资政策动态；掌握联合国责任投资原则（UN PRI）的六大投资原则、联合国可持续发展目标（SDGs）和欧盟分类法等ESG投资原则。

1. ESG投资政策与监管环境。

2. ESG投资原则。

五、ESG投资流程

掌握ESG信息的来源；了解ESG投资策略；熟悉ESG投资相关产品；学会将ESG融入投资组合；掌握ESG投资动态管理的步骤。

1. ESG信息的获取与解读。

2. 明确ESG投资策略。

3. 选择ESG投资产品。

4. 构建ESG投资组合。

5. ESG投资动态管理。

六、ESG信息与评级

掌握ESG评级在ESG投资中的角色与应用；了解国内外的ESG评级机构；学会对ESG评级结果进行分析。

1. ESG评级在投资中的角色与应用。

2. 国内外ESG评级机构。

3. ESG评级结果分析。

七、ESG投资策略

掌握七种ESG投资策略及应用；熟悉ESG投资策略的演变历程；理解将ESG因素纳入股票投资分析与估值体系的相关内容；学会对ESG投资实践的案例展开分析。

1. ESG投资策略综述。

2. 七种ESG投资策略。

3. ESG投资策略的演变历程。

4. ESG投资分析与估值的一般性讨论。

5. 中国基金的ESG投资实践。

八、ESG投资产品

掌握债券类ESG投资产品的定义及分类；掌握基金类ESG投资产品的定义及分类；掌握其他类ESG投资产品的定义及分类。

1. 债券类ESG投资产品。

2. 基金类ESG投资产品。

3. 其他类ESG投资产品。

九、ESG投资管理

认识ESG投资内部管理的重要性；掌握ESG投资相关的组织结构与制度设计；学会防范ESG投资风险；了解ESG投资沟通的定义与意义；掌握ESG投资沟通的关键要素。

1. ESG投资内部管理的重要性。

2. ESG投资组织结构与制度设计。

3. 防范ESG投资风险。

4. ESG投资沟通是什么。

5. ESG投资沟通的重要性。

6. ESG投资沟通的关键要素。